8月12日，中国证券监督办理委员会网站发表，四川证监局对川财证券采纳出具警示函的办法。
四川证监局表明，经查，川财证券债券生意事务存在公司内部准则建造与内控机制有待完善，从业人员办理与信息发表不到位，事务合规检查执行不到位，生意行为办理有待完善等问题。
依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券出资参谋事务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条相关规定，四川证监局决议对川财证券采纳出具警示函的行政监督办理办法。
值得一提的是，2022年以来，川财证券现已接连四年被四川证监局出具警示函。
此前川财证券被警示的问题包含：企业存在董事及监事设置状况不符合相关规定、董事及监事的推举未采纳累积投票准则、未树立董事及监事绩效考核与薪酬办理准则等问题。除此以外还有，债券承销事务单个项目尽职查询不充分，内部操控、危险操控有效性缺乏，对出售的基金产品准入的会集统一办理不到位，基金出售事务人员资质办理不到位等问题。
据川财证券官网，川财证券有限责任公司成立于1988年7月，是全国首家由财务国债中介机构全体转制而成的专业证券公司，由中国华电集团产融控股有限公司、四川省国有资产运营出资办理有限责任公司、四川省水电出资运营集团有限公司等大规模的公司一起持股。
川财证券2024年度财务陈述发表，到陈述期末，公司总资产为44.25亿元，较年头添加8.13亿元，增幅22.52%。公司净资产为14.54亿元，较年头添加0.15亿元，增幅1.05%，首要系公司期间归纳收益总额添加所造成的。
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